为持续推动集团及所属企业内部控制、风险防控、合规管理体系建设，全面了解各体系建设进展及成效，促进各体系有效运行。经研究决定采取公开邀请招标的方式，选聘中介机构对集团有关企业的内控、风控、法治合规体系建设及执行情况进行监督评价、认定内控缺陷并提出管理建议。
第一章 项目概况
一、评价对象
（一）江苏省粮食集团有限责任公司
（二）江苏省储备粮管理集团有限公司及其所属企业（根据调研情况选取不少于4家储备库进行现场评价）
（三）江苏三零面粉有限公司及其所属企业
（四）江苏永友物流有限公司、江苏永友食品科技有限公司
（五）江苏省华厦房地产开发有限公司及其所属企业
（六）江苏省苏粮米业有限责任公司
二、项目内容
本次项目围绕内部控制、风险防控、法治合规管理体系开展专项监督评价工作，区别于常规程序性评价，重点聚焦省属国企监管重点、粮食行业及所属企业主业关键领域，以精准认定内控缺陷、深挖重点领域风险、排查业务管控漏洞、提出可落地整改提升方案为核心目标，全面核查体系健全性、执行有效性、风险可控性，具体评价内容如下：
（一）内控体系专项评价
依据财政部等五部委《企业内部控制基本规范》及配套指引、《关于进一步加强省属企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》（苏国资规〔2024〕4号）、集团内控手册及内部管理制度等规定，对被评价企业内控体系建设、制度落地、流程执行开展穿透式评价，重点开展内控缺陷分级认定（重大、重要、一般缺陷），精准查找制度盲区、流程堵点、执行偏差和管理漏洞，严禁流于形式、泛化评价。
1. 内控体系建设评价。核查企业内控治理架构、岗位职责、制度体系的完整性、适配性和时效性，重点核查上级主管单位及集团内控管控要求在子公司的落地情况，排查制度缺失、滞后、业制脱节、管控边界不清等基础性问题，核实不相容岗位分离、授权审批、层级管控等基础内控机制建设情况。
2. 重点业务穿透执行评价。聚焦粮食储备管理、粮油购销贸易、粮食加工、招标采购、工程建设、资金资产管理、合同管理、安全生产、财务核算等核心业务领域，逐项核验业务执行合规性、流程留痕完整性、制度落地有效性，识别隐性管控漏洞、习惯性违规、流程空转等实质性问题，精准认定内控缺陷、分析成因隐患，提出制度完善、流程优化、闭环管控的针对性改进建议。
（二）风控体系专项评价
依据《江苏省国资委关于印发〈江苏省省属企业风险管理应用指引〉的通知》（苏国资〔2017〕69号）《江苏省国资委关于切实做好省属企业重大风险排查评估和防范化解工作的通知》（苏国资〔2019〕32号）等风险管控相关制度要求，聚焦省属国企重大风险防控和粮食行业专属风险，全面评价企业风险管理体系建设及运行质效，重点排查主业重点领域、关键岗位的实质性经营风险、政策风险、管控风险、廉政风险。
1. 风控组织及职责落实评价。核查企业党委会、董事会、经理层、职能部门四级风控权责体系建设情况，压实风险防控“三道防线”职责，重点核查风险研判、审批处置、监督改进等关键履职是否落地到位，杜绝职责虚化、机制空转。
2. 重点领域风险防控运行评价。聚焦粮食购销、储备轮换、库存管理、价格波动、资金运作、项目投资、合作交易、安全生产等高风险领域，开展系统性风险识别、分析及等级研判。核查风险清单动态更新、风险预警、风险应对、重大风险专项处置机制运行有效性，排查未识别、未预警、未处置的潜在风险隐患，评估现有风控措施充足性，提出风险缓释、源头治理、长效防控的专业建议。
（三）法治合规体系专项评价
依据《省属企业合规管理办法》（苏国资规〔2023〕1号）《关于进一步深化省属企业法治建设的意见》（苏国资规〔2023〕2号）《关于规范中央企业贸易管理严禁各类虚假贸易的通知》（国资发财评规〔2023〕74号）重点排查贸易业务违规情形、重点业务、关键流程的合规短板和违规风险隐患。
1. 合规组织与岗位职责评价。核查企业合规治理架构、专兼职合规管理人员配置情况，核实各层级合规管理职责是否清晰、传导是否到位，合规审查、合规把关职能是否有效履职。
2. 合规制度体系建设评价。核查企业是否建立适配主业的分级分类合规制度体系，重点检查合规管理制度是否健全、是否贴合实际、是否动态更新，排查制度空白、条款滞后、管控覆盖不全等问题。
3. 常规重点领域合规运行评价。聚焦粮食收购储备、粮油贸易、招投标、工程建设、资产租赁、资金使用、安全生产、合同管理等高风险领域，核查合规风险识别、评估预警、合规审查、合规报告、违规追责机制运行有效性，精准排查流程执行不规范、管控不到位、风险防控不严密等实质性合规问题。
4. 贸易业务“十不准”合规专项管控评价。重点对标国资贸易业务“十不准”刚性要求，排查贸易合作方资质不实、交易背景虚假、资金闭环回流、违规垫资、超权限开展贸易等红线问题。
三、工作成果要求
本次项目工作成果分为标准化自评模板成果和专项监督评价成果两类，既保障各企业自主自查有据可依、量化对标，也实现监督评价问题精准认定、整改闭环落地，具体要求如下：
（一）编制标准化自评模板体系，实现企业量化对标自查。结合省属国资监管规定、集团内控、风控、合规管理制度及粮食行业管理要求，统一梳理、拟定适配集团及所属企业的内控自评报告模板、量化自查对照表格。模板需贴合粮食企业经营业务特点，明确自查维度、量化评价标准、缺陷判定依据、风险排查要点及合规管控底线，覆盖内控体系、风险防控、合规管理全领域。为各企业开展常态化自主自查、日常对标整改、年度自评工作提供标准化依据，实现自查工作规范化、清单化、量化可落地。
（二）出具专项内控监督评价成果，精准认定问题并闭环提效。针对本次接受专项监督评价的企业，全面梳理核查情况，按企业汇总形成完整的监督评价工作报告及问题台账清单。报告需精准梳理企业内控体系建设执行、风险防控运行、合规管理落地存在的短板漏洞，精准分级认定内控缺陷、逐项排查重点领域风险隐患、明确各类违规问题。针对发现的每一项问题，逐一明确针对性、可落地的整改建议；同时结合企业整体经营管理现状、行业监管重点，系统性提出优化内控体系、防范经营风险、夯实合规管理、提升治理效能的综合性管理建议，助力企业建立长效管控机制。
第二章 招标有关内容
一、招标单位
江苏省粮食集团有限责任公司
二、投标单位资格要求
（一）投标的中介机构必须具有工商行政管理部门核发的有效营业执照，经营状况良好，未处于被责令停业、被吊销营业执照、破产清算等状态，具有签订合同的主体资格。
（二）通过“信用中国”网站查询，未被列入失信被执行人、没有行政处罚记录。
（三）具备独立开展企业内控评价、风险管理、合规管理体系建设、专项风险核查等咨询服务的执业能力，能够独立完成本项目全部工作内容，不得转包、违法分包本项目。
三、投标须知
投标单位应仔细阅读招标文件的所有内容，按招标文件的要求提供投标文件，并保证所提供全部资料的真实性，以确保其投标对招标文件做出实质性响应，否则取消其投标资格。
四、招标要求
1. 本项目按照《中华人民共和国招标投标法》规定进行，遵守公平公正和诚实守信的原则。
2. 自招标开始，直到中标中介机构签订有关协议止，凡是属于审查、评价、澄清等方面的有关资料以及中标意向等，参与招标工作的所有人员均不得向投标单位或其他无关人员透露。
3. 在招标期间，投标单位企图影响招标单位和有关工作人员的任何活动，将导致其投标被拒绝，并承担相应的法律责任。
4. 投标单位及团队应对招标单位提供的各项资料负有保密义务，严禁向包括同一单位在内的其他任何无关人员泄露有关信息，由此造成招标单位的一切损失，由投标单位承担。
五、费用报价
1. 本次服务报价为总包服务费报价（涉及相关工作人员的出差交通费、餐费、住宿费，由投标单位自行承担）。
2. 投标单位应统一按报价格式表报价，不得修改报价表。报价表上需加盖单位公章。
3. 费用支付。服务费用根据合同约定支付。
4. 本次招标设最高限价50万元，超过限价的投标将作废标处理。
六、投标时间
投标截止时间为2026年10月16日上午12时之前，逾期恕不受理。投标文件递交地点：南京市玄武区中山路338号苏粮国际大厦2510室，联系人：许晶，联系电话：18066119937。
第三章 投标文件的编制
一、参加投标的单位必须符合招标单位标书中的资质要求。招标单位有权拒绝任何不符合或不响应招标文件要求的投标文件。
二、投标文件主要内容及格式见附件2投标文件内容及格式。
三、投标文件应装订成册，编制目录，投标单位应将投标文件密封装在单独的信封中，所有信封正面应清楚标明递交至招标单位名称、投标项目名称、投标单位名称等，并加盖单位公章并由负责人签字或盖章。在信封背面的封装处用密封条密封，在密封条上填写密封日期并加盖单位公章。投标文件中任何行间插字、涂改和增删，必须由投标单位负责人签字或盖章后才有效。
四、投标文件正本1份、副本1份，若正本与副本不符，以正本为准。
第四章 开标与评标
一、招标单位按规定组成评标小组开标评标。
二、评标采用综合评分法（详见附件1评标明细表）。招标单位将依据本招标文件和投标文件（包括书面说明）综合评审，排出投标单位得分的名次，第一位次为中标方。
三、对投标文件的判定，只依据投标文件本身，不依靠任何外来证明。
附件：
1.评标明细表.docx